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知识产权!科技成果转化中“无形资产”的强力保障(下)
发布时间:2019-02-14 08:49:24 浏览次数:

(接上文)


三、知识产权交易


一般地说,知识产权交易是指通过市场化路径,将知识产权的所有权、使用权、经营权等,经由一定的机制设计或习惯而成的方式,进行有偿转让、实施许可、作价入股、合作开发,充分发挥其效用的行为。


但不管以何种形式进行的知识产权交易,应在交易进行前,进行知识产权尽职调查,对涉及交易的核心专利/商标/版权等知识产权进行权属调查、法律风险调查和价值评估等调查工作。


知识产权的权属调查应包括以下重要内容:


(1)识别该技术成果产权,判断技术成果的形成属于自行开发?还是委托开发、合作开发?是属于自行创作?还是委托创作或共同创作?


(2)识别该技术成果是否属于职务发明、职务作品?


(3)识别职务发明、职务科技成果、职务作品的发明人、科技成果转化人、作者获取奖励的权利依据和奖励兑现情况;


(4)识别该技术成果产权单位是否有权对外转移技术成果;


(5)识别该技术成果对外转移是否需要获得行政许可;


(6)识别该技术成果对外转移的程序性规定;


(7)涉及商业秘密的项目还需起草或审阅《保密协议》。应通过以上调查,尽量避免知识产权权属瑕疵带来的交易风险。



知识产权的法律风险调查包括知识产权纠纷调查、质押许可等合同风险调查;交易前,应评估涉及交易的知识产权近五年内涉及的已结案的或正在审理的诉讼案件情况、无效情况,包括调查案件性质、诉讼法律关系和结案情况,以了解涉及交易的知识产权的权利稳定性及经营管理的状况和基础。


如果涉及交易的知识产权的所有权或/和有效性被第三方提出法律质疑,交易方应当分析其中的争议焦点和可能的结果,尤其是可能要承担的责任的大小、其对交易方获取知识产权后相关运营管理的影响等等。


知识产权的价值评估调查应综合考虑其法律价值因素、技术价值因素和市场价值因素。


法律价值因素主要包括:


(1)权属的完整性,即该技术成果的所有人所拥有的知识产权权属的完备程度。


权属越完整,则其体现的价值就越大。一般而言,所有权的价值大于许可权,独占许可权的价值大于排他许可权,排他许可权的价值大于普通许可。


(2)法律的保护程度,包括保护强度和稳定性两个方面。


以专利为例,发明专利由于经过实质性审查,相对于实用新型和外观设计专利,其技术含量较高,申请的周期较长,但权利稳定性较好,因此价值也相对较高。而交易的对象如为实用新型或外观设计,建议交易方要求权利人出具国家知识产权局检索出具的专利权评价报告证明其权利稳定性。


保护强度还包括专利文本的质量情况,有的专利权利要求保护范围宽广,能较好的保护专利权人的权利,而有的权利要求保护范围过于狭隘,仅仅保护专利权人的一部分的权利。这些均要进行评估分析。调查保护程度时还必须考虑剩余保护年限,一般要采取专利技术的经济寿命与法定使用年限孰短的办法来确定剩余使用年限,使用年限越长其价值越大。


技术价值因素主要考虑技术的成熟度和技术竞争优势,技术实施过程中存在关键的技术诀窍,技术复杂程度高,而该技术诀窍不易被分析、试验、模拟,则技术竞争优势强,而技术的成熟度决定其产业化程度,即该技术可进行产业化的难易程度,实施的条件要求是否苛刻,进行产业化越容易,实施技术越容易进行,技术转化实施的可能性就越大。



市场价值因素除了要考虑行业发展趋势、市场规模、竞争对手分析等等,还主要包括国家政策适应性,也即是该技术实施所在的产业与国家产业政策一致性。只有技术与国家产业政策一致起来,才会得到国家及地方的支持,该项技术才会迅速形成产业,越是国家鼓励发展的行业,技术实施的价值越能够较快的发挥出来。而部分行业的特殊因素如医药行业的许可证、网络安全技术的有关批准证书等,对价值评估的影响也较为重大,因为这些特殊因素是技术产业化实施的必备要件。


综上,技术转移是技术成果转化落地的过程,究其本质是知识产权的转让或者部分的转让,以及带来的权益的重新分配。在技术转移的各个环节中知识产权工作举足轻重,应不断完善技术转移中的知识产权服务体系,充分发挥各知识产权服务机构的资源优势,使技术转移建立在知识产权战略基础上,保护各方的合法权益,促进技术转移的可持续发展。


文章作者:上海市嘉华律师事务所合伙人,黄琮


本文转载自武汉科技创新

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知识产权!科技成果转化中“无形资产”的强力保障(下)
发布时间:2019-02-14 08:49:24

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三、知识产权交易


一般地说,知识产权交易是指通过市场化路径,将知识产权的所有权、使用权、经营权等,经由一定的机制设计或习惯而成的方式,进行有偿转让、实施许可、作价入股、合作开发,充分发挥其效用的行为。


但不管以何种形式进行的知识产权交易,应在交易进行前,进行知识产权尽职调查,对涉及交易的核心专利/商标/版权等知识产权进行权属调查、法律风险调查和价值评估等调查工作。


知识产权的权属调查应包括以下重要内容:


(1)识别该技术成果产权,判断技术成果的形成属于自行开发?还是委托开发、合作开发?是属于自行创作?还是委托创作或共同创作?


(2)识别该技术成果是否属于职务发明、职务作品?


(3)识别职务发明、职务科技成果、职务作品的发明人、科技成果转化人、作者获取奖励的权利依据和奖励兑现情况;


(4)识别该技术成果产权单位是否有权对外转移技术成果;


(5)识别该技术成果对外转移是否需要获得行政许可;


(6)识别该技术成果对外转移的程序性规定;


(7)涉及商业秘密的项目还需起草或审阅《保密协议》。应通过以上调查,尽量避免知识产权权属瑕疵带来的交易风险。



知识产权的法律风险调查包括知识产权纠纷调查、质押许可等合同风险调查;交易前,应评估涉及交易的知识产权近五年内涉及的已结案的或正在审理的诉讼案件情况、无效情况,包括调查案件性质、诉讼法律关系和结案情况,以了解涉及交易的知识产权的权利稳定性及经营管理的状况和基础。


如果涉及交易的知识产权的所有权或/和有效性被第三方提出法律质疑,交易方应当分析其中的争议焦点和可能的结果,尤其是可能要承担的责任的大小、其对交易方获取知识产权后相关运营管理的影响等等。


知识产权的价值评估调查应综合考虑其法律价值因素、技术价值因素和市场价值因素。


法律价值因素主要包括:


(1)权属的完整性,即该技术成果的所有人所拥有的知识产权权属的完备程度。


权属越完整,则其体现的价值就越大。一般而言,所有权的价值大于许可权,独占许可权的价值大于排他许可权,排他许可权的价值大于普通许可。


(2)法律的保护程度,包括保护强度和稳定性两个方面。


以专利为例,发明专利由于经过实质性审查,相对于实用新型和外观设计专利,其技术含量较高,申请的周期较长,但权利稳定性较好,因此价值也相对较高。而交易的对象如为实用新型或外观设计,建议交易方要求权利人出具国家知识产权局检索出具的专利权评价报告证明其权利稳定性。


保护强度还包括专利文本的质量情况,有的专利权利要求保护范围宽广,能较好的保护专利权人的权利,而有的权利要求保护范围过于狭隘,仅仅保护专利权人的一部分的权利。这些均要进行评估分析。调查保护程度时还必须考虑剩余保护年限,一般要采取专利技术的经济寿命与法定使用年限孰短的办法来确定剩余使用年限,使用年限越长其价值越大。


技术价值因素主要考虑技术的成熟度和技术竞争优势,技术实施过程中存在关键的技术诀窍,技术复杂程度高,而该技术诀窍不易被分析、试验、模拟,则技术竞争优势强,而技术的成熟度决定其产业化程度,即该技术可进行产业化的难易程度,实施的条件要求是否苛刻,进行产业化越容易,实施技术越容易进行,技术转化实施的可能性就越大。



市场价值因素除了要考虑行业发展趋势、市场规模、竞争对手分析等等,还主要包括国家政策适应性,也即是该技术实施所在的产业与国家产业政策一致性。只有技术与国家产业政策一致起来,才会得到国家及地方的支持,该项技术才会迅速形成产业,越是国家鼓励发展的行业,技术实施的价值越能够较快的发挥出来。而部分行业的特殊因素如医药行业的许可证、网络安全技术的有关批准证书等,对价值评估的影响也较为重大,因为这些特殊因素是技术产业化实施的必备要件。


综上,技术转移是技术成果转化落地的过程,究其本质是知识产权的转让或者部分的转让,以及带来的权益的重新分配。在技术转移的各个环节中知识产权工作举足轻重,应不断完善技术转移中的知识产权服务体系,充分发挥各知识产权服务机构的资源优势,使技术转移建立在知识产权战略基础上,保护各方的合法权益,促进技术转移的可持续发展。


文章作者:上海市嘉华律师事务所合伙人,黄琮


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